| 公司股东大会程序不合法决议无效 | |
| 日期：2016/6/19 13:25:27 作者：网络 来源：网络 | |
缙云县百货公司股东大会决议无效案[1] 2001年1月17日，缙云县百货公司94名股东向公司董事会递交了联名信。联名信称，公司累计亏损已达实收股本总额的2/3，根据公司目前状况，要求董事会立即停止行使一切权利，进行审计，由股东选举临时管理领导小组，实现固定资产估价定员分流。董事会在接到联名信后答复股东大会将在春节过后择日召开。2月25日，94名股东联名向股东发出紧急通知，决定2月27日晚召开临时股东大会，会议议题是罢免公司第一届董事、监事，选举执行董事一名。紧急通知由麻某某、方某某、李某等人送到各股东手中。2月27日，临时股东大会选举出朱某某等5人为临时管理领导小组。次日，5人领导小组发布公告：2月27日晚召开临时股东大会，实到137人，含382股，占公司总股本的76.55%，经投票表决以343股同意罢免第一届董事、监事，选举产生新董事朱某某、李某、厉某某，监事吕某某、吕某，董事会推选朱某某为董事长，并在公司内部发出任免通知。 公告张贴后，原告缙云县百货公司第一届董事会董事、监事胡某某、洪某某等人认为7被告侵犯其合法经营权，以2月27日的临时股东大会程序不合法提出异议。此后，新、老董事会成员各自上班，双方经主管部门协调未成，原告向法院提起诉讼。 法院参照《公司法》和缙云县百货公司章程的有关规定，认为原告胡某某、洪某某作为百货公司的董事会成员，有法律规定的股东会召集权，应依法予以确认。7被告没有召集股东开会的权利，即使94位股东联名召开，也应当在会议前30日内通知全体股东，且董事、监事应由在职股东担任，7被告中有4位不是在职股东，故其选举程序和结果均不符合规定。
学理分析 (一)股东大会的性质与职权 股东大会是由股份有限公司全体股东共同组成的权力机构，是对法定重大事项行使决定权的公司权力机构。鉴于公司法按照分权制衡原则，将公司内部权力分解给公司不同的机构，股东大会通常只在法定事项范围内行使决定权，而不能逾越界限行使其他公司机构的职权或者权力，因此，不宜将股东大会称为“公司最高权力机构”或者“公司唯一权力机构”。 股东大会是股份有限公司的必设机构，其职权包括[2]： 1决定公司的经营方针和投资计划； 2选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； 3审议批准董事会的报告； 4审议批准监事会或者监事的报告； 5审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 6审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 7对公司增加或者减少注册资本作出决议； 8对发行公司债券作出决议； 9对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； 10修改公司章程； 11公司章程规定的其他职权。 (二)股东大会的召集程序 参加股东大会会议是股东行使权利的主要形式。为了实现公司民主、保护股东利益，公司股东大会必须依法召集；如果股东大会会议召集程序违反法律、法规和公司章程，依照《公司法》第22条的规定，该决议可以由股东申请撤销。 1召集条件 股东大会每年应当召开一次年会。出现下列情形之一时，应当在２个月内召开临时股东大会：(1)董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；(3)单独或者合计持有公司１0％以上股份的股东请求时；(4)董事会认为必要时；(5)监事会提议召开时；(6)公司章程规定的其他情形。 2召集主体 根据原《公司法》，董事会是股东大会召集人，其他机构和人员只享有召集会议的建议权和请求权，但没有会议召集权。加之原《公司法》规定董事长是公司的法定代表人，股东大会会议召集权实际上是由董事长行使。这种制度存在重大缺陷，在本案中表现得尤为明显。根据现行《公司法》，股份有限公司股东大会的召集主体包括： (1)董事会。董事会召集股东大会时，会议由董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。 (2)监事会。在董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责时，监事会应当及时召集和主持。这不仅是监事会的权力，更是其一项义务。 (3)股东。在上述情况下，如果监事会也不召集和主持股东大会会议的，连续９０日以上单独或者合计持有公司１0％以上股份的股东可以自行召集和主持。 3召集方式与通知时间 根据现行《公司法》规定，因为股东大会会议的性质和股东所持股票种类不同，股东大会会议的召集和通知方式有所不同：(1)股东大会定期会议，应当在会议召开２0日前通知各股东；(2)临时股东大会，应当在会议召开１５日前通知各股东；(3)发行无记名股票的股份有限公司，应当在会议召开前３0日前公告通知；(4)前述通知的内容应当包括：会议召开的时间、地点和审议事项。本案发生在2005年修改《公司法》以前，原《公司法》没有规定申请确认股东大会决议无效或者可撤销的规则，受理该案的人民法院“参照《公司法》”并确认“选举程序和结果”不符合规定，其裁判结果与撤销公司决议之间没有实质差异。但若本案发生在2006年1月1日以后，缙云县百货公司提议召集股东大会的94名股东如果能达到法定持股比例要求，并依照法定的要求提前１５日通知各股东，其股东大会决议是可能有效的。 (三)股东大会的召开与决议程序 1股东身份的确认。根据公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开５日前至股东大会闭会时将股票交存于公司。股东也可以委托代理人出席股东大会会议，但代理人应当向公司提交股东的授权委托书，并仅能在授权范围内行使表决权。 2股东表决权的行使。股东出席股东大会会议时实行“一股一表决权”，但公司持有的本公司股份没有表决权。在选举董事、监事时，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议实行累积投票制，这有利于中小股东集中使用其表决权。但股东大会就公司为股东或者实际控制人提供担保事项进行决议时，该股东或受该控制人支配的股东不得参加该项事项的表决。 3股东大会一般决议与特别决议事项。一般决议事项，由出席会议的股东所持表决权过半数通知通过即可。但以下事项，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，故称为特别决议事项：(1)修改公司章程；(2)增加或者减少注册资本；(3)公司合并、分立、解散或者变更公司形式。 4股东大会会议记录。股东大会应当对所议事项的决定作成书面的会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。 |
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